Установлены факты неправомерного использования инсайдерской информации при совершении сделок с рядом акций на торгах ПАО Московская Биржа

Наумов В.В., занимая должность старшего трейдера в Управлении операций на рынке акций ООО «ИК ВЕЛЕС Капитал» (далее – Общество), являлся инсайдером Общества, имел доступ к торговым поручениям клиентов Общества и был ответственным за их исполнение.

Обладая доступом к инсайдерской информации о поручениях клиентов Общества, Наумов В.В. совершал сделки по собственному брокерскому счету с учетом торговой активности клиентов. Ввиду достаточно крупных объемов сделок клиентов, которые приводили к изменению стоимости Акций на рынке, происходила положительная переоценка набранных Наумовым В.В. позиций.

Таким образом, Наумов В.В. неправомерно использовал информацию о поручениях клиентов Общества. Данные действия квалифицируются Банком России как нарушение запрета на использование инсайдерской информации, установленного пунктом 1 части 1 статьи 6 Федерального закона № 224-ФЗ1. Наумову В.В. направлены предписания Банка России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.

Банк России обращает внимание на недопустимость неправомерного использования инсайдерской информации при исполнении клиентских поручений в рамках должностных обязанностей, а также на необходимость эмитентов и иных юридических лиц, указанных в части 1 статьи 11 Федерального закона № 224-ФЗ, надлежащим образом исполнять обязанности в части принятия мер по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации, в том числе обеспечивать ее защиту и конфиденциальность.